9月24日晚间，湘财股份发布公告称 ，子公司湘财证券收到中国证监会湖南监管局《行政处罚事先告知书》和《关于对湘财证券股份有限公司采取责令改正 、暂停新开证券账户3个月及责令处分有关人员监督管理措施的事先告知书》 。湖南证监局拟对湘财证券给予警告 ，并处以29万元罚款；拟对湘财证券总裁周乐峰等多名相关责任人给予警告，并处以罚款，合计96万元 。同时 ，湖南证监局拟对湘财证券采取责令改正 、暂停新开证券账户3个月 ，责令处分有关责任人员并报告结果的监督管理措施，暂停期间湘财证券不得新增经纪业务客户；周乐峰等多位相关负责人分别收到了湖南证监局下发的监督管理措施事先告知书 ，湖南证监局拟对上述人员采取监管谈话的监督管理措施。
《行政处罚事先告知书》显示 ，湘财证券及相关人员涉嫌违法：一是湘财证券经纪业务管控存在重大缺陷，相关业务规则存在疏漏 ，同时违反自身业务规则开展相关经纪业务 ，违规提供相关信息技术服务。二是湘财证券落实账户实名制存在重大过错，在异常交易核查过程中 ，未有效履行账户使用实名制、异常交易管理等职责 。三是湘财证券严重违反信息安全规定 ，相关风险隐患可能对证券期货业网络和信息安全平稳运行产生较大影响，未按照规定履行报告义务 。上述违法事实 ，有交易所监管函件 ，湘财证券内部制度、审批流程 、相关业务合同 、情况说明、相关人员询问笔录等证据证明。
同时，周乐峰作为湘财证券时任分管经纪业务的副总裁 、总裁（2022年11月至今），是对湘财证券经纪业务管控存在重大缺陷 ，落实账户实名制存在重大过错直接负责的主管人员 。梁震作为营业部时任负责人 ，是对湘财证券经纪业务管控存在重大缺陷 、落实账户实名制存在重大过错直接负责的主管人员 。丁军作为湘财证券时任首席信息官，是对湘财证券经纪业务管控存在重大缺陷、严重违反信息安全规定直接负责的主管人员。邓纲作为湘财证券时任信息技术中心总经理 ，是对湘财证券经纪业务管控存在重大缺陷 、严重违反信息安全规定直接负责的主管人员 。邱玉强作为湘财证券时任分管经纪业务的副总裁（2022年11月至今） ，是对湘财证券经纪业务管控存在重大缺陷 、落实账户实名制存在重大过错负有管理责任的其他直接责任人员 。
湘财股份在公告中表示，对于上述事先告知书所认定的问题及处罚 ，湘财证券诚恳接受并将深刻反思 ，认真落实整改，进一步提高思想认识 ，积极落实监管要求 ，举一反三，全面系统排查业务管理短板 ，不断完善内部控制的规范性和有效性 ，切实提升合规管理水平。
此前湘财股份披露，拟通过向大智慧全体换股股东发行A股股票的方式换股吸收合并大智慧，并发行A股股票募集配套资金 。9月23日晚间 ，湘财股份公告 ，宣布将换股吸收合并事项的股东会决议有效期及授权有效期延长12个月 。
（文章来源：中国证券报·中证金牛座）
